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厲害了!申報材料太粗糙,責任人罰薪8萬元

[新聞]
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709 11 牛市刀削面 Lv.3 發表于 · 2020-3-27 16:06 舉報 只看樓主 復制 倒序瀏覽 |
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       申報材料太粗糙被證監會點名的“后續”來了。


近日,大勝達披露了對證監會反饋意見的回復,中介機構東興證券承認項目組在撰寫部分申報文件時存在工作疏忽,對負有直接責任的保薦代表人扣罰薪酬8萬元,對團隊負責人和投行負責人合計扣罰薪酬3萬元。

事情的起因可追溯到2月下旬。彼時,證監會官網披露的大勝達可轉債項目反饋意見引起關注。在最后一條反饋意見(第9條)中,證監會要求申請人和保薦機構全面整改申報材料存在的內容粗糙問題,并請保薦機構對是否勤勉盡責作出說明。

東興證券對相關人員追責

根據證監會的反饋意見,大勝達發行可轉債的申報材料存在文不對題的低級錯誤。

證監會指出,《募集說明書》第115頁,小標題“十一、報告期內公司、控股股東及實際控制人所作出的重要承諾及承諾的履行情況”,僅列舉了相關的承諾,未說明履行情況,與該小標題不相符。

另外,《盡職調查報告》第265頁,小標題“(三)發行人的控股股東和實際控制人、發行人董監高涉及的重大訴訟、仲裁或行政處罰情況”,對應的內容竟為“截至本盡職調查報告簽署日,發行人的控股股東、實際控制人、董監高人員不存在涉及刑事訴訟的情況。”

該可轉債項目的保薦機構東興證券在回復反饋意見時表示,在本次可轉債申報材料制作過程中,項目組在撰寫部分申報文件時存在工作疏忽,導致部分內容未能完全符合標題。

對此,項目組已針對申報材料中出現的問題進行了全面復核檢查,并且對《募集說明書》《盡職調查報告》等文件進行了通讀,對申報材料進行了整改、修訂。

另外,東興證券對相關情況和責任人員進行了部門內部通報批評,并根據公司內部規定作出問責追究并予以處罰:

對負有直接責任的保薦代表人合計扣罰薪酬8萬元,對負有管理責任的團隊負責人和投資銀行總部部門負責人合計扣罰薪酬3萬元,對負有較主要責任的經辦人員和負有次要責任的其他項目組成員以及其他相關人員分別處以數額不等的薪酬扣罰。

底稿監管升級 壓實中介責任

投行業務工作底稿是證券公司出具專業意見和推薦文件的基礎,也是評價證券公司及有關人員是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據。然而,申報材料存在質量問題,此前卻屢見不鮮。

多位投行人士表示,隨著資本市場注冊制的推廣,對材料質量、風險管理等,都提出更高的要求,而且更強調信息披露,對低級錯誤的容忍度也更低。

根據近期落地的《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》,自明年1月起承攬的投行類項目將按照指引要求使用底稿系統進行底稿管理,這意味著工作底稿管理向智能化監管又邁進一步。

有投行人士表示,通過底稿電子化系統的建設將促進“科技監管”的工作的開展,同時可以規范項目組的工作質量,促使從業人員提高執業操守和專業水平,發揮底稿支撐信息披露、防范項目風險的作用。

“專業精神是投行從業人員的立身之本。”深圳一家中型券商的投行董事總經理表示,國內投行從來沒有像今天這樣注重信披質量,強化風險管理。不過,投資銀行內部機制體制再完善,也不能窮盡所有的細節。投行作為一個特殊行業,它的專業精神、責任感很重要。